總覽目錄
重要政策
公司治理主管
• 設置情形
本公司於112年5月11日董事會決議通過設置公司治理主管，主要負責提供董事及審計委員會執行業務所需之資料與公司經營有關之最新法規發展、協助董事及審計委員會遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事及審計委員會就任及持續進修等。
• 112年業務執行
1. 協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修。
2. 將公司經營領域以及公司治理有關之最新法規，提供給全體董事會成員，以協助董事遵循法令。
3. 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
4. 協助董事會及股東會議事程序及決議事宜。會後負責檢附董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
5. 定期評估及投保合宜之董監事及經理人責任保險，並向董事會報告其內容。
6. 112年目前共召開共5次董事會及5次審計委員會。
7. 112年已召開股東常會1次。
8. 每年協助每位董事會成員完成至少6學分之進修課程。
9. 112年已執行董事會績效內部評估(每年一次)，評估結果為優於標準，並於113年第一季向董事會報告評估結果。
10. 112年已執行董事會績效外部機構評估(至少三年一次)，評估結果為優良，並於113年第一季向董事會報告評估結果。
11. 本公司111年度第九屆公司治理評鑑結果為21-35%。
2. 將公司經營領域以及公司治理有關之最新法規，提供給全體董事會成員，以協助董事遵循法令。
3. 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
4. 協助董事會及股東會議事程序及決議事宜。會後負責檢附董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。
5. 定期評估及投保合宜之董監事及經理人責任保險，並向董事會報告其內容。
6. 112年目前共召開共5次董事會及5次審計委員會。
7. 112年已召開股東常會1次。
8. 每年協助每位董事會成員完成至少6學分之進修課程。
9. 112年已執行董事會績效內部評估(每年一次)，評估結果為優於標準，並於113年第一季向董事會報告評估結果。
10. 112年已執行董事會績效外部機構評估(至少三年一次)，評估結果為優良，並於113年第一季向董事會報告評估結果。
11. 本公司111年度第九屆公司治理評鑑結果為21-35%。
• 112年公司治理主管進修情形
智慧財產管理作業
ㄧ、智慧財產管理作業
公司內部專利發想 → 專利審查委員會 → 與專利事務所評估可行性 → 提出專利申請 → 維護專利與定期評估專利效益
九齊公司作為專業消費性IC設計公司，智慧財產權利管理是保護公司無形資產不可或缺的一環，不但保障公司研發成果、提升產品應用技術，更是客戶對產品信心的保證。公司訂有【智慧財產權之取得、維護及運用管理辦法】、【專利獎金獎勵辦法】、【機密資訊保護政策】及【營業秘密管理辦法】做為智慧財產管理作業的依據。
智慧財產管理權責單位為研發部門，輔以法務部門協助。研發部門會根據各年度的專案規劃、產品需求及市場導向，審慎評估取得新專利之必要性；由專案主管領導，帶領團隊取得專利。
智慧財產管理權責單位為研發部門，輔以法務部門協助。研發部門會根據各年度的專案規劃、產品需求及市場導向，審慎評估取得新專利之必要性；由專案主管領導，帶領團隊取得專利。
二、相關專利與保密制度
為提振公司的研發能量，設有專利獎金制度，對於提案同仁，從取得案號到獲得專利證書，分階段給予專利獎勵。
三、執行現況與未來發展性
九齊公司為結合智慧財產來全面提升公司價值，公司從研發、營運、行銷、財務等層面全面考量，擬定公司的智慧財產政策。除了定期評估專利效益，精簡公司未使用、過時技術或已無維護必要之專利案件，確保研發資源有效集中。亦可以強化自身競爭力，進而與競爭廠商產生區隔。目前九齊公司已擁有多項海內外專利，日後因應業務拓展，將會陸續增加。此外，自民國110年起智慧財產管理相關事項，即為每年董事會例行性報告事項之一。
資訊安全政策及具體管理方案
九齊科技股份有限公司為強化公司資訊安全管理，確保資訊的可用性、完整性以及機密性，符合相關法令、法規之要求，使其免於遭受內、外部蓄意或意外之威脅；特訂定本政策。
ㄧ、資訊安全風險管理架構
- 本公司資訊安全之權責單位為資訊工程部，設置資訊主管乙名，與數名專業資訊人員，負責訂定內部資訊安全政策、規劃暨執行資訊安全作業與資安政策推動與落實。
- 本公司稽核單位為資訊安全監理之督導單位，由稽核人員負責督導內部資安執行狀況，若有查核發現缺失，旋即要求受查單位提出相關改善計畫與具體作為，且定期追蹤改善成效，以降低內部資安風險。
- 組織運作模式-採 PDCA（Plan-Do-Check-Act）循環式管理:
資訊工程部制定公司資安政策及資訊安全作業程序(PLAN)，內部各單位推動執行並加強宣導資安政策及資訊安全作業程序及人員教育訓練，落實資安政策的導入及實施(DO)，稽核人員進行資安風險查核(CHECK)，如發現缺失，要求受查單位提出相關具體改善作法，且定期追蹤改善成效(ACT)。
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二、資訊安全政策
本公司定有「資訊安全管理辦法」，並依「電腦資訊管理辦法」執行工作計畫。涵蓋範圍如下：
- 電腦系統安全防護
- 存取控管
- 可攜式儲存媒體
- 網路安全管理
- 資訊安全須知宣導
- 資安事件通報 .
三、具體管理方案
1 ) 電腦系統安全防護
- 公司電腦主機、各應用伺服器等設備置放於專用機房，機房採用門禁管制並保留進出紀錄以為備查。
- 機房管理人員應執行機房環境監測，每日填寫機房日誌，並注意機房溫溼度、空調等設備之運轉狀況。
- 機房主機配置不斷電與穩壓設備，避免瞬間斷電造成系統當機，或確保臨時停電時不會中斷電腦應用系統的運作。
- 建置備份管理系統，採每日差異、每週完整備份，並異地儲存於銀行保險箱；每年進行系統復原測試，以降低系統損毀所造成的風險及損失。
2 ) 存取控管
- 同仁對各應用系統的使用，需透過權限申請程序，經權責主管核准後，由資訊同仁開通並設定申請的功能權限。
- 要求設定較高強度之帳號的密碼設置，防止他人輕易竊取資料。
- 同仁辦理留停/離職作業時，必須會簽資訊人員，以利進行各系統帳號的刪除作業。
3 ) 可攜式儲存媒體
- 管制使用可攜式儲存媒體，如需使用需事先申請，須謹慎防範資訊洩漏公司營業秘密或妨害公司利益等。
- 機密資料存放於可攜式設備與媒體時，須採取適當加密處理或保護措施，避免遺失時洩漏資訊。
4 ) 網路安全管理
- 所有電腦安裝防毒軟體，並定期更新至最新版本，以避免惡意病毒程式之攻擊。
- 與外界網路連線的入口，配置企業級防火牆，以阻擋駭客非法入侵。
- 同仁由遠端登入公司內網存取資料，必須申請相關權限，經主管核准後由資訊同仁開通全線後始能登入使用。
5 ) 資訊安全須知宣導
- 定期宣導。對內部同仁宣導教育相關資訊安全知識，建立並加強資訊安全認知，提升資訊安全水準。
- 不定期針對資安相關資訊分享同仁，加強同仁的資安意識。
6 ) 資安事件通報
- 發現資訊安全可疑事件時，須及時通報資訊單位，資訊單位需進行緊急必要之處理並適時回報。
- 資訊安全事件，資訊單位及事件發生單位針對事件處置過程及後續追蹤情形應為紀錄以供備查。 .
誠信經營政策
112年度企業誠信經營報告
一、 訂定誠信經營政策及方案本公司已訂定「道德行為準則」及「誠信經營守則」，並於工作規則強調誠信精神之重要，由管理部人事單位為專責單位，負責相關作業及監督執行，並定期向董事會報告，最近一次報告日期為112年2月23日。另亦訂定「誠信經營作業程序及行為指南」規範相關作業程序，並於公司網站設有違反道德、誠信檢舉及員工意見信箱。
二、落實誠信經營本公司有對供應商建立定期評核機制，以保障公司之權益。由專責單位，制定防範不誠信行為方案，並定期向董事會報告負責監督執行之情形。本公司董事會及相關委員會對議案，與其自身或其代表之法人有利害關係，致有害於公司利益之虞時，於討論及表決時均予以迴避。本公司均依照會計制度、內控制度運作，內部稽核人員依其年度稽核計劃定期查核。
三、公司檢舉制度之運作情形 本公司已訂定相關檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員。制定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制，以避免檢舉人因檢舉而遭受不當處置。
四、加強資訊揭露 本公司已於公開資訊觀測站與公司網站，揭露所訂誠信經營守則內容。本公司內部稽核作業亦無重大異常情形發生，顯示推動尚具成效。
五、111年度起全體董事及員工皆需簽署「遵循誠信經營政策聲明書」，該聲明書主要內容為將確實遵循「上市上櫃公司誠信經營守則」、「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及相關誠信經營政策，以本於廉潔、透明及負責之經營理念，建立良好之公司治理與風險控管機制，以創造永續發展之經營環境。
六、本年度舉辦與誠信經營議題相關之內、外部教育訓練（包含誠信經營法規遵循、勞工工作環境安全管理、會計制度、內部控制及資安風險等）。
1.新進同仁誠信訓練：定期針對新進同仁辦理誠信經營相關訓練，以讓同仁知悉相關法規與政策，並提醒同仁須嚴格遵守。112年共完成17位同仁的新人訓練。
2.廠內安全衛生訓練：為使員工具備危害與安全相關知識和應變能力，112年共辦理7場訓練，包含一般安全衛生、危害通識訓練、消防安全訓練、廢棄物分類與管理訓練等，總累積參與人次達186位員工。
3.會計制度與內部控制：本公司財會與稽核人員定期參與相關教育訓練，112年計28人次，合計80人時。
4.資安風險：本公司資訊人員定期參與系統安全、網路安全及資安維護等相關訓練，112年計43人次，合計41人時。
5.法律知識：本公司向全體同仁定期宣導誠信經營相關法律知識，112年177人次，合計244.5人時。
二、落實誠信經營本公司有對供應商建立定期評核機制，以保障公司之權益。由專責單位，制定防範不誠信行為方案，並定期向董事會報告負責監督執行之情形。本公司董事會及相關委員會對議案，與其自身或其代表之法人有利害關係，致有害於公司利益之虞時，於討論及表決時均予以迴避。本公司均依照會計制度、內控制度運作，內部稽核人員依其年度稽核計劃定期查核。
三、公司檢舉制度之運作情形 本公司已訂定相關檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管道及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員。制定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制，以避免檢舉人因檢舉而遭受不當處置。
四、加強資訊揭露 本公司已於公開資訊觀測站與公司網站，揭露所訂誠信經營守則內容。本公司內部稽核作業亦無重大異常情形發生，顯示推動尚具成效。
五、111年度起全體董事及員工皆需簽署「遵循誠信經營政策聲明書」，該聲明書主要內容為將確實遵循「上市上櫃公司誠信經營守則」、「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及相關誠信經營政策，以本於廉潔、透明及負責之經營理念，建立良好之公司治理與風險控管機制，以創造永續發展之經營環境。
六、本年度舉辦與誠信經營議題相關之內、外部教育訓練（包含誠信經營法規遵循、勞工工作環境安全管理、會計制度、內部控制及資安風險等）。
1.新進同仁誠信訓練：定期針對新進同仁辦理誠信經營相關訓練，以讓同仁知悉相關法規與政策，並提醒同仁須嚴格遵守。112年共完成17位同仁的新人訓練。
2.廠內安全衛生訓練：為使員工具備危害與安全相關知識和應變能力，112年共辦理7場訓練，包含一般安全衛生、危害通識訓練、消防安全訓練、廢棄物分類與管理訓練等，總累積參與人次達186位員工。
3.會計制度與內部控制：本公司財會與稽核人員定期參與相關教育訓練，112年計28人次，合計80人時。
4.資安風險：本公司資訊人員定期參與系統安全、網路安全及資安維護等相關訓練，112年計43人次，合計41人時。
5.法律知識：本公司向全體同仁定期宣導誠信經營相關法律知識，112年177人次，合計244.5人時。
內線交易防範措施
一、本公司新任內部人皆依規定簽署董事聲明書及經理人聲明書，並提供「董監事法規宣導手冊」及「上(興)櫃公司新任內部人應注意事項說明」等資料供其審閱。
二、本公司皆已確實將櫃買中心通知須向本公司內部人進行短線歸入權之相關資料轉告予所有內部人，另亦備妥「2023年上櫃興櫃公司內線交易曁內部人股權相關法令及應行注意事項」手冊供其查閱與諮詢。
三、本公司遵循內線交易法令，維持市場交易秩序公平性，嚴格禁止內線交易予特定投資人不道德違法優勢且公司已訂定「防範內線交易管理辦法」「內部重大資訊處理作業程序」規範內部重大資訊處理及揭露機制以防範內線交易、保障投資人及維護本公司權益，亦安排董事研習相關內線交易課程。
四、本公司已於112/11/14舉辦「內部人股權及內線交易」內訓課程，上課時數為0.5小時，參加人數為7人。
五、本公司於每年宣導禁止內線交易之課程中提醒董事不得於年度財務報告公告前30日，和每季財務報告公告前15日之封閉期間交易其股票；並於每月內部人作業中，確實提醒上述規定。
二、本公司皆已確實將櫃買中心通知須向本公司內部人進行短線歸入權之相關資料轉告予所有內部人，另亦備妥「2023年上櫃興櫃公司內線交易曁內部人股權相關法令及應行注意事項」手冊供其查閱與諮詢。
三、本公司遵循內線交易法令，維持市場交易秩序公平性，嚴格禁止內線交易予特定投資人不道德違法優勢且公司已訂定「防範內線交易管理辦法」「內部重大資訊處理作業程序」規範內部重大資訊處理及揭露機制以防範內線交易、保障投資人及維護本公司權益，亦安排董事研習相關內線交易課程。
四、本公司已於112/11/14舉辦「內部人股權及內線交易」內訓課程，上課時數為0.5小時，參加人數為7人。
五、本公司於每年宣導禁止內線交易之課程中提醒董事不得於年度財務報告公告前30日，和每季財務報告公告前15日之封閉期間交易其股票；並於每月內部人作業中，確實提醒上述規定。
人權政策
壹、 目的：
本公司為維護及保障基本人權，認同並支持《聯合國世界人權宣言（Universal Declaration of Human Rights）》、《聯合國全球盟約（United Nations Global Compact）》與《國際勞工公約（International Labour Conventions）》等國際人權公約所揭櫫之人權保護精神與基本原則，體現尊重與保護人權之責任暨遵守公司所在地勞動相關法規，特訂定本政策。
貳、 保障職場人權：
不因種族、階級、語言、思想、宗教、黨派、籍貫、出生地、性別、性傾向、年齡、婚姻、容貌、五官、身心障礙等，有任何差別待遇或任何形式之歧視，共同致力營造一個有尊嚴、安全、平等、免於歧視與騷擾的工作環境。
參、 禁止強迫勞動與雇用童工
尊重員工意願、禁止強迫勞動、人口販運、僱用童工及性騷擾等違反人權之行為。
肆、 提供安全與健康的工作環境
遵守職業安全衛生相關法令，定期辦理安全衛生宣導、教育訓練、員工健康檢查或舉辦各項健康促進活動等方式，降低職業災害發生之風險，提供員工安全、健康、衛生之職場環境。
伍、 促進多元溝通
關心及管理與員工勞動權益有關之議題，並得透過定期召開勞資會議、提供員工申訴或建言管道等方式，落實勞資雙方溝通順暢。
陸、 個人資料保護
遵守個人資料保護有關法令，確保個人資料之蒐集、處理與利用均符合法令規定，並維護及保障個人資料權益。
本公司為維護及保障基本人權，認同並支持《聯合國世界人權宣言（Universal Declaration of Human Rights）》、《聯合國全球盟約（United Nations Global Compact）》與《國際勞工公約（International Labour Conventions）》等國際人權公約所揭櫫之人權保護精神與基本原則，體現尊重與保護人權之責任暨遵守公司所在地勞動相關法規，特訂定本政策。
貳、 保障職場人權：
不因種族、階級、語言、思想、宗教、黨派、籍貫、出生地、性別、性傾向、年齡、婚姻、容貌、五官、身心障礙等，有任何差別待遇或任何形式之歧視，共同致力營造一個有尊嚴、安全、平等、免於歧視與騷擾的工作環境。
參、 禁止強迫勞動與雇用童工
尊重員工意願、禁止強迫勞動、人口販運、僱用童工及性騷擾等違反人權之行為。
肆、 提供安全與健康的工作環境
遵守職業安全衛生相關法令，定期辦理安全衛生宣導、教育訓練、員工健康檢查或舉辦各項健康促進活動等方式，降低職業災害發生之風險，提供員工安全、健康、衛生之職場環境。
伍、 促進多元溝通
關心及管理與員工勞動權益有關之議題，並得透過定期召開勞資會議、提供員工申訴或建言管道等方式，落實勞資雙方溝通順暢。
陸、 個人資料保護
遵守個人資料保護有關法令，確保個人資料之蒐集、處理與利用均符合法令規定，並維護及保障個人資料權益。
112年人權風險評估管理表
職場多元化及性別平等相關政策
多元包容與平等友善：九齊秉持人權保護精神與基本原則，落實保障職場人權，確保員工不因種族、階級、語言、思想、宗教、黨派、籍貫、出生地、性別、性傾向、年齡、婚姻、容貌、五官、身心障礙及其他受適用法規保護的任何其他狀況，而有任何差別待遇或任何形式之歧視，共同致力營造一個有尊嚴、安全、平等、免於歧視與騷擾的工作環境。
性騷擾防治措施、申訴及懲戒辦法
為維護職場性別工作權平等、提供員工與受服務對象免受性騷擾之工作環境及防治性騷擾事件發生並保護個人身心安全、行動自由、生活私密領域及資訊隱私，建立性騷擾事件申訴管道、維護當事人權益，訂定性騷擾防治措施、申訴及懲戒辦法，協助遭受職場性騷擾之當事人提出申訴或進行後續法律程序。
九齊科技股份有限公司禁止工作場所性騷擾之書面聲明
九齊科技股份有限公司（以下簡稱本公司）依據性別工作平等法第十三條，以及行政院勞工委員會所訂定工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法訂定準則第四條之規定，特頒布此一禁止工作場所性騷擾之面書聲明，並訂定處理此類事件之申訴程序，以提供本公司所有員工、派遣勞工一免於性騷擾侵擾之工作環境。為維護此一承諾，本公司特以書面加以聲明，絕不容忍任何本公司之管理階層主管、員工同仁（包括求職者）、派遣勞工、顧客及第三者等，從事或遭受下列之性騷擾行為。本聲明所稱之性騷擾行為，是指性別工作平等法第十二條所規定者，包括：
(1)雇主（或高階主管）對員工（或求職者）所為明示或暗示之性要求、具有性意味或性別歧視之言詞或行為，作為勞務契約成立、存續、變更，或分發、配置、報酬、考績、陞遷、降調或獎懲之交換條件。
(2)任何人（包括顧客或第三者）在員工執行職務時，以性要求、具有性意味或性別歧視之言詞或行為，對她（他）造成敵意性、脅迫或冒犯性之工作環境，致侵犯或干擾她（或他）人格尊嚴、人身自由或影響她（或他）工作表現。
上述這些行為包括具有性意涵、性暗示及與性（或性特徵）有關之言語或動作；展示具有性意涵或性誘惑之圖片、文字及視覺資料，以及不當之肢體碰觸等。
派遣勞工遭受本聲明所稱之性騷擾行為時，依本公司所制定之工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法之相關規定辦理。
本公司所有員工、派遣勞工均有責任協助確保一免於性騷擾之工作環境，如果妳（或你）感覺到遭到上述行為之侵害，或目睹及聽聞這類事件發生，應立刻通知本公司管理部人事行政課，以便依據本公司所制定之工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法之相關規定，做出合適之處理。本公司絕對禁止對通報此類事件者、提出此類申訴者及協助性騷擾申訴或調查者，有任何報復之行為。
本公司將對此類事件之申訴進行深入而迅速之調查，並對申訴者、申訴內容及處理結果儘可能採取保密措施。性騷擾行為如經調查屬實（包括誣告之情形），本公司將採取合宜之措施來處理，包括對加害人加以懲處，必要時甚至逕行解僱。
(1)雇主（或高階主管）對員工（或求職者）所為明示或暗示之性要求、具有性意味或性別歧視之言詞或行為，作為勞務契約成立、存續、變更，或分發、配置、報酬、考績、陞遷、降調或獎懲之交換條件。
(2)任何人（包括顧客或第三者）在員工執行職務時，以性要求、具有性意味或性別歧視之言詞或行為，對她（他）造成敵意性、脅迫或冒犯性之工作環境，致侵犯或干擾她（或他）人格尊嚴、人身自由或影響她（或他）工作表現。
上述這些行為包括具有性意涵、性暗示及與性（或性特徵）有關之言語或動作；展示具有性意涵或性誘惑之圖片、文字及視覺資料，以及不當之肢體碰觸等。
派遣勞工遭受本聲明所稱之性騷擾行為時，依本公司所制定之工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法之相關規定辦理。
本公司所有員工、派遣勞工均有責任協助確保一免於性騷擾之工作環境，如果妳（或你）感覺到遭到上述行為之侵害，或目睹及聽聞這類事件發生，應立刻通知本公司管理部人事行政課，以便依據本公司所制定之工作場所性騷擾防治措施申訴及懲戒辦法之相關規定，做出合適之處理。本公司絕對禁止對通報此類事件者、提出此類申訴者及協助性騷擾申訴或調查者，有任何報復之行為。
本公司將對此類事件之申訴進行深入而迅速之調查，並對申訴者、申訴內容及處理結果儘可能採取保密措施。性騷擾行為如經調查屬實（包括誣告之情形），本公司將採取合宜之措施來處理，包括對加害人加以懲處，必要時甚至逕行解僱。